清華大學(xué)學(xué)術(shù)不端行為調(diào)查認(rèn)定工作辦法
—經(jīng)第十五屆黨委第一百四十三次常委會(huì)會(huì)議審議通過(guò)—
第一條 為了維護(hù)學(xué)術(shù)誠(chéng)信，加強(qiáng)學(xué)術(shù)規(guī)范建設(shè)，營(yíng)造風(fēng)清氣正的良好學(xué)術(shù)風(fēng)氣，促進(jìn)學(xué)術(shù)研究活動(dòng)的持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于科研誠(chéng)信建設(shè)的相關(guān)精神以及教育部等部門(mén)關(guān)于學(xué)術(shù)不端行為處理等的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合學(xué)校實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于對(duì)學(xué)校師生員工在學(xué)術(shù)研究及相關(guān)活動(dòng)中發(fā)生的違反學(xué)術(shù)研究行為準(zhǔn)則、違背學(xué)術(shù)誠(chéng)信的各類(lèi)行為的調(diào)查認(rèn)定相關(guān)工作。
第三條 學(xué)術(shù)不端行為調(diào)查認(rèn)定工作堅(jiān)持學(xué)術(shù)為基、學(xué)風(fēng)為要原則，堅(jiān)持統(tǒng)籌管理、分工負(fù)責(zé)，堅(jiān)持依法依規(guī)、公平公正，堅(jiān)持證據(jù)充分、定性準(zhǔn)確、程序正當(dāng)。
第四條 本辦法所稱(chēng)學(xué)術(shù)不端行為，是指：
（一）抄襲剽竊、侵占他人學(xué)術(shù)成果；
（二）編造研究或創(chuàng)作過(guò)程等捏造事實(shí)的行為，偽造、篡改研究或創(chuàng)作成果、科研數(shù)據(jù)、圖表、結(jié)論等；
（三）買(mǎi)賣(mài)科研數(shù)據(jù)，買(mǎi)賣(mài)、代寫(xiě)代投論文或項(xiàng)目申報(bào)驗(yàn)收材料等，虛構(gòu)同行評(píng)議專(zhuān)家及評(píng)議意見(jiàn)；
（四）在申報(bào)項(xiàng)目、成果、表彰獎(jiǎng)勵(lì)和職務(wù)職稱(chēng)評(píng)審評(píng)定或申請(qǐng)學(xué)位等過(guò)程中提供虛假學(xué)術(shù)信息；
（五）無(wú)實(shí)質(zhì)學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)而在研究成果（獎(jiǎng)勵(lì)、專(zhuān)利等）、學(xué)術(shù)論文上署名或者未經(jīng)他人許可不當(dāng)使用他人署名、虛構(gòu)合作者共同署名、多人共同完成研究而在成果中未注明他人工作或貢獻(xiàn)等違反署名規(guī)范的行為；
（六）重復(fù)發(fā)表論文、引用與論文內(nèi)容無(wú)關(guān)的文獻(xiàn)、要求作者非必要地引用特定文獻(xiàn)等違反學(xué)術(shù)出版規(guī)范的行為；
（七）法律法規(guī)及規(guī)章等規(guī)定的其他違反學(xué)術(shù)研究行為準(zhǔn)則、違背學(xué)術(shù)誠(chéng)信的行為。
本辦法所稱(chēng)抄襲剽竊、偽造、篡改、代投、重復(fù)發(fā)表等行為按照學(xué)術(shù)出版規(guī)范及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定。
第五條 學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)學(xué)術(shù)不端行為調(diào)查認(rèn)定相關(guān)工作。
第六條 學(xué)科規(guī)劃與建設(shè)辦公室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)學(xué)科辦）作為學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)秘書(shū)處具體負(fù)責(zé)學(xué)術(shù)不端行為調(diào)查認(rèn)定的組織協(xié)調(diào)工作。
第七條 師生員工所在二級(jí)單位具體負(fù)責(zé)本單位相關(guān)學(xué)術(shù)不端行為調(diào)查核實(shí)等相關(guān)工作。
第八條 學(xué)校任何單位和個(gè)人發(fā)現(xiàn)師生員工涉嫌存在學(xué)術(shù)不端行為或者接到相關(guān)舉報(bào)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向?qū)W科辦如實(shí)反映。
第九條 對(duì)于通過(guò)舉報(bào)獲得的師生員工涉嫌存在學(xué)術(shù)不端行為的線(xiàn)索，學(xué)科辦應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織初步核實(shí)，在十五個(gè)工作日內(nèi)明確是否受理立項(xiàng)并通知提供線(xiàn)索的單位或?qū)嵜e報(bào)人等（以下統(tǒng)稱(chēng)實(shí)名舉報(bào)人），不予受理立項(xiàng)的應(yīng)當(dāng)書(shū)面說(shuō)明理由。對(duì)于具有以下情形之一的舉報(bào)，可以不予受理立項(xiàng)：
（一）所舉報(bào)行為不屬于本辦法第四條明確的范圍；
（二）無(wú)明確證據(jù)或可查證線(xiàn)索的；
（三）對(duì)同一對(duì)象重復(fù)舉報(bào)且無(wú)新的證據(jù)和線(xiàn)索的。
對(duì)于通過(guò)下列途徑獲得的師生員工涉嫌存在學(xué)術(shù)不端行為的線(xiàn)索，學(xué)科辦應(yīng)當(dāng)主動(dòng)核實(shí)，符合受理?xiàng)l件的逕行立項(xiàng)：
（一）相關(guān)部門(mén)（機(jī)構(gòu)）移送的線(xiàn)索；
（二）科研管理活動(dòng)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的線(xiàn)索；
（三）媒體、期刊或出版單位等披露的線(xiàn)索。
第十條 正式立項(xiàng)后五個(gè)工作日內(nèi)，學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)組建調(diào)查組開(kāi)展調(diào)查，制定調(diào)查方案，明確調(diào)查內(nèi)容、人員、方式、進(jìn)度安排、保障措施、工作紀(jì)律等。調(diào)查組成員應(yīng)當(dāng)不少于五人，由學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)相關(guān)專(zhuān)項(xiàng)委員會(huì)或相關(guān)院系學(xué)術(shù)委員會(huì)委員擔(dān)任。學(xué)科辦應(yīng)當(dāng)書(shū)面告知被調(diào)查人已啟動(dòng)調(diào)查程序。
調(diào)查應(yīng)當(dāng)包括事實(shí)調(diào)查和學(xué)術(shù)評(píng)議。對(duì)于事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、情節(jié)簡(jiǎn)單的線(xiàn)索，可以適當(dāng)采用簡(jiǎn)易調(diào)查程序。采用簡(jiǎn)易調(diào)查程序的，應(yīng)當(dāng)在調(diào)查方案中予以明確。
第十一條 事實(shí)調(diào)查由調(diào)查組具體承擔(dān)，重點(diǎn)對(duì)相關(guān)原始實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)等證明材料和研究過(guò)程等進(jìn)行核對(duì)驗(yàn)證。
事實(shí)調(diào)查可以通過(guò)查詢(xún)資料、現(xiàn)場(chǎng)查看、實(shí)驗(yàn)檢驗(yàn)、詢(xún)問(wèn)證人或舉報(bào)人等方式進(jìn)行。調(diào)查過(guò)程中，必要時(shí)可以委托無(wú)利害關(guān)系的專(zhuān)家或者第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)就有關(guān)事項(xiàng)開(kāi)展測(cè)試、評(píng)估或評(píng)價(jià)。
事實(shí)調(diào)查過(guò)程中應(yīng)當(dāng)保障被調(diào)查人陳述的權(quán)利，對(duì)有關(guān)事實(shí)、理由和證據(jù)進(jìn)行核實(shí)。
事實(shí)調(diào)查過(guò)程中采取談話(huà)方式的，參與談話(huà)的調(diào)查人員不得少于兩人，談話(huà)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)書(shū)面記錄并經(jīng)談話(huà)人和談話(huà)對(duì)象簽字確認(rèn)，在履行告知程序后全程同步錄音或錄像。
學(xué)校相關(guān)單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)為開(kāi)展事實(shí)調(diào)查提供必要的便利和協(xié)助。被調(diào)查人應(yīng)當(dāng)配合調(diào)查，提供相關(guān)證據(jù)材料，不得隱瞞或者提供虛假信息。
第十二條 學(xué)術(shù)評(píng)議一般由調(diào)查組具體承擔(dān)，學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)也可以根據(jù)需要組成專(zhuān)家組具體承擔(dān)學(xué)術(shù)評(píng)議工作（專(zhuān)家組由不少于五人的相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜覍W(xué)者組成），必要時(shí)可以邀請(qǐng)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)等的相關(guān)人員參與學(xué)術(shù)評(píng)議過(guò)程。
第十三條 調(diào)查中發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵信息不充分或暫不具備調(diào)查條件的，可中止調(diào)查。中止調(diào)查的原因消除后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)恢復(fù)調(diào)查，中止的時(shí)間不計(jì)入調(diào)查時(shí)限。出現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)等爭(zhēng)議引發(fā)法律糾紛的，且該爭(zhēng)議可能影響行為定性的，應(yīng)當(dāng)中止調(diào)查，待爭(zhēng)議解決后重啟調(diào)查。調(diào)查期間被調(diào)查人死亡的，終止對(duì)其調(diào)查，但不影響對(duì)涉及的其他被調(diào)查人的調(diào)查。
第十四條 調(diào)查組應(yīng)當(dāng)在調(diào)查結(jié)束后形成調(diào)查報(bào)告。調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括線(xiàn)索來(lái)源、調(diào)查過(guò)程、事實(shí)認(rèn)定及被調(diào)查人確認(rèn)情況、調(diào)查結(jié)論、全部責(zé)任人的責(zé)任劃分，并附證據(jù)材料。調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)由調(diào)查組全體成員簽字。
第十五條 學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)審定調(diào)查報(bào)告，根據(jù)調(diào)查報(bào)告依法依規(guī)認(rèn)定被調(diào)查行為是否構(gòu)成學(xué)術(shù)不端行為，并就學(xué)術(shù)不端行為認(rèn)定其性質(zhì)、情節(jié)（較輕、較重、嚴(yán)重或特別嚴(yán)重），形成認(rèn)定結(jié)論。
第十六條 學(xué)校根據(jù)學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)形成的認(rèn)定結(jié)論，結(jié)合行為性質(zhì)和情節(jié)輕重，按照相關(guān)規(guī)定對(duì)學(xué)術(shù)不端行為責(zé)任人相應(yīng)予以處理處分。
第十七條 對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的調(diào)查認(rèn)定處理工作原則上應(yīng)當(dāng)自受理之日起六個(gè)月內(nèi)完成，其中調(diào)查工作原則上應(yīng)當(dāng)自受理之日起三個(gè)月內(nèi)完成。
因特別復(fù)雜或不可抗力等原因?qū)е略谇翱钜?guī)定期限內(nèi)不能完成調(diào)查工作的，經(jīng)學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)主任同意可以延長(zhǎng)調(diào)查期限，但延長(zhǎng)時(shí)間不得超過(guò)六個(gè)月。
第十八條 對(duì)經(jīng)調(diào)查未發(fā)現(xiàn)存在學(xué)術(shù)不端行為的，應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式予以澄清。
第十九條 學(xué)校師生員工處理處分復(fù)核申訴過(guò)程中以及學(xué)位授予相關(guān)復(fù)核過(guò)程中涉及學(xué)術(shù)不端行為調(diào)查認(rèn)定的相關(guān)工作，由學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)統(tǒng)籌協(xié)同組織開(kāi)展。
第二十條 學(xué)術(shù)不端行為調(diào)查認(rèn)定過(guò)程中應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行回避制度。調(diào)查組和學(xué)術(shù)評(píng)議專(zhuān)家組成員、學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)委員（以下統(tǒng)稱(chēng)參與人員）本人及其親屬等與實(shí)名舉報(bào)人或被舉報(bào)人等存在可能影響公平公正調(diào)查認(rèn)定的利害關(guān)系的，相關(guān)參與人員應(yīng)當(dāng)回避。
第二十一條 對(duì)調(diào)查認(rèn)定過(guò)程、需要保密的相關(guān)事項(xiàng)和會(huì)議內(nèi)容等，相關(guān)參與人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守保密管理相關(guān)規(guī)定。
第二十二條 本辦法由學(xué)科規(guī)劃與建設(shè)辦公室負(fù)責(zé)解釋。
第二十三條 本辦法自公布之日起施行。2016～2017學(xué)年度第10次校務(wù)會(huì)議討論通過(guò)的《清華大學(xué)預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》同時(shí)廢止。
